关于规范期货保证金存取业务工作的通知

关于规范期货保证金存取业务工作的通知

  为进一步完善期货市场保证金存管制度,规范保证金管理,保护期货投资者合法权益,各公司要严格按照中国证监会期货部《关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知》(证监期货字[2006]9号)的要求,启动投资者期货结算账户的登记工作并通过期货结算账户为投资者办理出入金,为保证金安全存管的后续工作打好基础。为确保这项工作的顺利进行,现就有关事项通知如下:

  保证金安全存管工作是在保证金封闭管理基础上对保证金监管工作的进一步完善,有利于进一步保障期货市场保证金的安全。投资者通过期货结算账户办理出入金是推行保证金安全存管工作的第一步,证监会将在完成深圳试点工作的基础上出台《期货保证金安全存管管理办法》及相关实施细则,全面实施保证金安全存管的各项工作,各公司应当认真落实每一环节的工作要求。

  二、期货经纪公司落实保证金安全存管工作的情况将作为今年年检和现场检查的重点

  期货经纪公司保证金安全一直是我们监管工作的首要任务,是每年年检和现场检查工作的重点。我局将把各公司落实保证金安全存管工作作为今年年检和现场检查的重点来抓。3月份,我局将对各公司结算账户备案情况和出入金情况进行现场检查;4月,我局将针对第一次检查中存在问题的整改情况进行第二次现场检查,对于落实情况较差的期货经纪公司,将暂缓通过年检。

  使用银期转账和网上银行办理投资者出入金不仅能够方便投资者,提高期货经纪公司管理水平和工作效率,更能够减少人为差错,大大减轻今后保证金安全监控系统建成后公司数据报送的工作量。各期货经纪公司应进一步普及并提高银期转账和网上银行的使用率,认真解决银期转账和网上银行业务中存在的问题,通过技术进步提高期货经纪公司自身管理水平,提高期货结算账户起用后出入金效率,为投资者提供更好的服务。

  保证金安全存管工作的推行会改变目前部分投资者的期货出入金习惯,但会使期货投资者资金的安全性得到提高,也为保证金安全存管工作的深入进行提供扎实的基础。希望各期货经纪公司对全体员工及投资者做出正确的解释和积极的宣传。

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