证监会要求证券期货公司报告大额交易和可疑交

证监会要求证券期货公司报告大额交易和可疑交易

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   新华社北京4月27日电(记者江国成)中国证监会27日发文,要求各证券公司、基金管理公司、期货公司从今年10月1日起正式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告,并9月1日前按时上报反洗钱内部控制制度。

   证监会在27日发布的《关于做好大额交易和可疑交易报告及相关反洗钱工作的通知》中指出,证监会收到中国人民银行办公厅《关于协助填报证券期货业大额交易和可疑交易报告试报送申请表的函》,请求协助组织证券、期货经营机构填报大额交易和可疑交易报告试报送申请表。

   证监会表示,做好大额交易和可疑交易报告报送工作,是今年证券期货业反洗钱的一项主要工作。各证券、期货经营机构应引起高度重视,按照中国人民银行《关于印发〈证券期货业大额交易和可疑交易报告要素释义〉和〈证券期货业大额交易和可疑交易报告数据报送接口规范(试行)〉的通知》(银发〔2007〕33号)的要求,尽快从工作制度和技术上做好充分的准备。

   通知要求,完成报告准备工作的证券、期货经营机构应及时填写试报送申请表,向中国反洗钱监测分析中心提出大额交易和可疑交易报告的试报送申请,申请获准后开始试报送;所有机构须在今年10月1日前完成报送准备,并从10月1日起正式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。证券、期货经营机构填写的试报送申请表应同时报送证监会稽查一局和所在地派出机构。

   通知要求还没有向证监会报送反洗钱内部控制制度的证券、期货经营机构,应在2007年9月1日前向证监会报送反洗钱内部控制制度;已经报送的机构,要结合有关反洗钱法规以及即将颁布的《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》等规章和办法,对现有内部控制制度做进一步修改、充实和完善。

   证监会将于今年10月份对证券期货经营机构开展反洗钱工作的情况进行一次专项检查。对工作不积极,未按时完成相关工作的机构,证监会将根据有关反洗钱法规和证券法规的规定予以查处。