江西证监局约谈提醒瑞奇期货要求强化经纪业务

江西证监局约谈提醒瑞奇期货要求强化经纪业务风险控制

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  和讯股票消息 江西证监局近日公告称,最近一段时间,其辖区证券期货公司在控股股东、资本实力等方面发生了重大变化。其中包括,国盛证券被原华声股份002670股吧)(现更名为“国盛金控”)整体收购,实现间接上市;瑞奇期货变更控股股东,注册资本较以往大幅增长;中航证券正在积极引入战略投资者,谋求做大做强等变化。

  对此,江西证监局为督促辖区证券期货公司进一步完善公司治理,强化合规意识,提升风控水平,引导公司股东依法依规履行职责,有效发挥监督作用,12月1日,江西证监局周军副局长组织机构处有关同志,约见瑞奇期货公司董事长、首席风险官及控股股东代表,进行谈话提醒。

  江西证监会称,首先,机构处负责人根据证监会有关防范期货经纪业务风险的要求,结合前期江西证监局对瑞奇期货信息系统检查的情况,对其提出以下三点要求。

  一、进一步强化期货经纪业务风险控制。要求公司针对近期期货动荡行情,进一步强化日常风险监测、监控和快速反应、处理能力,妥善做好上风险客户的后续处理和安抚,并切实按照证监会有关要求,加强对期货配资活动的风险防范。

  二、进一步完善信息系统建设。要求公司针对信息安全专项检查及信息系统故障所反映出来的问题,加大投入,推进新机房建设。同时,完善公司信息技术相关制度,提高制度可执行性。

  三、进一步依法依规做好增资扩股后续工作。要求公司进一步健全公司治理,严格按照《期货公司监督管理办法》有关规定,独立经营,独立核算;进一步提升合规风控水平,后续创新业务开展需与公司合规风控水平相匹配,切忌大干快上,盲目铺摊子。

  随后,周军副局长对瑞奇期货新控股股东江西金控集团代表提出了意见和要求。一是要积极发挥控股股东的地缘优势、业务平台优势,进一步助推公司快速发展壮大。二是要会同其他股东履行好股东职责,特别要加强对公司的监督,积极引导公司进一步完善公司治理和提升合规风控水平,对于需要与公司发生业务往来的,既要防范利益输送、利益冲突,也要防范风险相互传递、交叉感染。三是依法依规行使控股股东职责,不得非法干预期货公司经营管理活动,也不能错位和缺位。

  此外江西证监局还表示,下一步将继续严格按照依法、全面、从严的要求,加强对辖区证券期货公司的监管,规范公司行为,保护投资者合法权益,守住不发生系统性、区域性金融风险底线,促进辖区市场稳定健康发展。

  据公开资料显示,瑞奇期货董事长李立勇,男,1986年毕业于北京大学数学系,1995年南开大学信息系统专业硕士毕业。1986年任教于江西财经大学,1995年进入期货行业,1995年7月1日至2003年4月26日担任瑞奇副总经理,2003年4月26日至2013年5月9日为瑞奇董事、总经理,2013年5月9日起为瑞奇董事长、法定代表人。

  龙毅,女,现为瑞奇期货首席风险官,其自1994年5月至1997年12月为瑞奇公司普通员工,1997年12月至2006年1月为交易结算部的交易主管,2006年1月至2007年1月为交易结算部的部门副经理,2007年1月至2009年3月30日为交易结算部经理。